上市公司股權(quán)激勵通常分為：方案設(shè)計、內(nèi)部審議、權(quán)益登記、鎖定考核和權(quán)益兌現(xiàn)幾個大步驟。

※第一次董事會（鎖定員工成本）：

1、股權(quán)激勵計劃草案及管理辦法；

2、激勵對象名單；

3、股權(quán)激勵計劃自查表；

4、董事會決議；

5、監(jiān)事會決議；

6、監(jiān)事會對激勵對象名單的核查意見；

7、獨(dú)立董事對相關(guān)事項的意見；

8、獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)報告書；

9、法律意見書；

10、公司臨時股東大會的通知。

※期間披露：

監(jiān)事會關(guān)于激勵對象的核查意見及公示情況的說明。

※股東大會披露：

1、股東大會決議

2、內(nèi)幕知情人買賣公司股票情況的自查報告

3、法律意見書

※第二次董事會（鎖定公司成本）

1、授予董事會決議

2、授予監(jiān)事會決議

3、獨(dú)董意見

4、監(jiān)事會關(guān)于激勵對象名單核查意見（截至授予日）

5、授予限制性股票/股票期權(quán)的公告

6、授予激勵對象名單(授予日)

7、法律意見書

8、關(guān)于調(diào)整【】年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃首次授予部分激勵對象名單及授予數(shù)量的公告

（一）交易所

上市公司披露審議股權(quán)激勵計劃授予登記的董事會決議公告后，可辦理授予登記的相關(guān)手續(xù)。上市公司至少應(yīng)當(dāng)在《股權(quán)激勵管理辦法》四十四條規(guī)定的最后期限7個交易日前向本所提交相關(guān)材料，應(yīng)提交的材料為：

1、 授予完成公告文稿；

2、 上市公司董事會填制的《上市公司股權(quán)激勵計劃授予登記申請表》（不同板塊要求不一致）；

3、 上市公司董事會關(guān)于授予權(quán)益的決議；

4、 獨(dú)立董事、監(jiān)事會對權(quán)益授予條件是否成就的意見；

5、 監(jiān)事會對授予日激勵對象名單的核實意見；

6、 激勵對象名單及其個人證券賬戶情況說明；

7、 會計師事務(wù)所出具的驗資報告（如有）；

8、 法律意見書；

9、 獨(dú)立財務(wù)顧問的專業(yè)意見（如有）；

10 、本所要求的其他內(nèi)容。

（二）、中國登記結(jié)算流程

限制性股票：上市公司應(yīng)先向交易所提交股權(quán)激勵計劃授予申請，再向中登申請辦理限制性股票授予登記業(yè)務(wù)。

1、《上市公司實施股權(quán)激勵計劃申請書》（在線生成）；

2、限制性股票/股票期權(quán)授予登記數(shù)據(jù)（在線填寫，可通過Excel模板上傳）

3、已經(jīng)發(fā)布的限制性股票/股票期權(quán)授予公告；

4、申報內(nèi)容與授予公告不一致的，還應(yīng)出具股票數(shù)量調(diào)整的說明；

（三）申報明細(xì)確認(rèn)

1、經(jīng)上市公司確認(rèn)的《證券登記申報明細(xì)清單》為辦理限制性股票/股票期權(quán)授予登記的最終依據(jù)。

2、向上市公司出具《限制性股票登記費(fèi)付款通知》。